Hướng dẫn mở tài khoản cho nhà đầu tư nước ngoài tại TTCK Lào

Để mở tài khoản tại TTCK Lào, NĐT ngoài phải được cấp Giấy chứng nhận Đăng ký Đầu tư Nước ngoài và Mã số Giao dịch NĐT Nước ngoài.

Bước 1: Đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch Chứng khoán Lào (LSX)

Nhà đầu tư Nước ngoài phải đăng ký với Văn phòng Điều hành Thị trường của Sở Giao dịch Chứng khoán Lào để được cấp Giấy chứng nhận Đăng ký Đầu tư Nước ngoài (Certificate of Foreign Investment Registration) và Mã số Giao dịch Nhà đầu tư Nước ngoài (Foreign investor ID).

Nhà đầu tư nước ngoài bao gồm các cá nhân và tổ chức nước ngoài.

- Nhà đầu tư cá nhân nước ngoài là người có quốc tịch nước ngoài, kể cả người Lào có quốc tịch nước ngoài sống ở Lào hay ở nước ngoài

- Nhà đầu tư tổ chức nước ngoài là các cơ quan, doanh nghiệp và tổ chức tài chính nhà nước, tư nhân và quốc tế có giấy tờ đăng ký hợp lệ theo luật pháp của quốc gia đó.

Quy định về thủ tục đăng ký giao dịch:

- Tự đăng ký hay ủy quyền cho người đại diện (công ty chứng khoán) đăng ký với LSX

- Ủy quyền cho ngân hàng thương mại có trụ sở tại Lào làm đại diện và chịu trách nhiệm quản lý tài sản

- Ủy quyền cho công ty chứng khoán tại Lào đại diện thực hiện các giao dịch chứng khoán

- Nghiêm chỉnh thực hiện giao dịch theo quy định và luật pháp Lào.

Hồ sơ đăng ký giao dịch đối với nhà đầu tư nước ngoài:

- Đối với nhà đầu tư cá nhân

1. CMND/Hộ chiếu (1 bản sao)

2. Phiếu Đăng ký giao dịch Nhà đầu tư Nước ngoài

3. Bản sao Hộ chiếu hay Chứng minh nhân dân có công chứng

4. Phiếu ủy quyền đặt lệnh với công ty chứng khoán

5. Các tài liệu quan trọng khác theo quy định của Ủy ban chứng khoán Lào (SECO)

- Đối với nhà đầu tư tổ chức nước ngoài

1. Phiếu Đăng ký giao dịch Nhà đầu tư Nước ngoài

2. Bản sao CMND / Hộ chiếu của đại diện và những người được ủy quyền hợp pháp

3. Phiếu ủy quyền đặt lệnh với công ty chứng khoán

4. Bản sao giấy phép kinh doanh

5. Kế hoạch đầu tư

6. Các tài liệu quan trọng khác theo quy định của Ủy ban chứng khoán Lào (SECO)

Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, LSX sẽ cấp Giấy chứng nhận Đăng ký Đầu tư, trong đó có mã số nhà đầu tư nước ngoài trước khi giao dịch.

Bước 2: Mở tài khoản tiền mặt bằng đồng kip tại Ngân hàng Phát triển Lào (LDB)

Nhà đầu tư nước ngoài sử dụng mã số do LSX cấp để mở tài khoản tiền gửi tại ngân hàng ủy thác và tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Lanexang.

Trước khi tiến hành giao dịch, nhà đầu tư nước ngoài sẽ chuyển đầy đủ số tiền vào tài khoản ngân hàng ủy thác, có thể mở tài khoản bằng ngoại tệ và đồng Kip.

Tuy nhiên, để giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài phải sử dụng tài khoản bằng đồng Kip.

Yêu cầu hồ sơ mở tài khoản:

- Đối với nhà đầu tư cá nhân

1. Hộ chiếu/CMND

2. Mã số nhà đầu tư nước ngoài được LSX chấp nhận

3. Hợp đồng mở tài khoản ngân hàng (tải từ website: www.ldb.org.la)

- Đối với nhà đầu tư tổ chức

1. Mã số nhà đầu tư nước ngoài được LSX chấp nhận

2. Hợp đồng mở tài khoản ngân hàng

3. Đơn xin cấp tài khoản góp vốn

4. Thư ủy quyền tài khoản ngân hàng

5. Bản sao giấy phép kinh doanh

6. Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật và người ủy quyền hợp pháp

7. Các tài liệu khác theo quy định của Ủy ban chứng khoán Lào (SECO)

Sau đó, ngân hàng ủy thác sẽ cấp sổ tiền gửi ngân hàng (passbook) cho nhà đầu tư.

Bước 3: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Lanexang (LXS)

Sau khi nhận Giấy chứng nhận Đầu tư Nước ngoài (Mã số - ID) được cấp bởi UBCK Lào (SECO) và mở tài khoản tiền gửi tại ngân hàng ủy thác, nhà đầu tư nước ngoài sẽ mang Giấy Chứng nhận và sổ tiền gửi ngân hàng đến LXS để mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ do LXS cấp:

1. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (2 bản sao)

2. Phiếu đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng khoán và dịch vụ (1 bản sao)

Yêu cầu hồ sơ đối với nhà đầu tư:

- Đối với nhà đầu tư cá nhân

1. Giấy chứng nhận Đầu tư Nước ngoài do LSX cấp

2. Sổ tiền gửi ngân hàng do Ngân hàng Phát triển Lào (LDB) cấp

3. Bản sao CMND hay hộ chiếu

- Đối với nhà đầu tư tổ chức

1. Giấy chứng nhận Đầu tư Nước ngoài do LSX cấp

2. Sổ tiền gửi ngân hàng do Ngân hàng uỷ thác cấp

3. Bản sao giấy phép kinh doanh

4. Kế hoạch đầu tư

5. Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật và người ủy quyền hợp pháp

Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, LXS sẽ cấp sổ giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư cùng với mã số tài khoản giao dịch chứng khoán và mật khẩu giao dịch.

Bước 4: Bắt đầu giao dịch
Tổng hợp hồ sơ cần có để mở tài khoản chứng khoán và tài khoản ngân hàng: