Ủy ban ck Mỹ thưởng 114tr$ khi tố giác doanh nghiệp niêm yết

Không biết khi nào thì ckvn có thể áp dụng cái này nhỉ, giờ trên sàn đầy các loại rác rưởi, bctc đánh lừa nhà đầu tư.

Mức thưởng tiền kỷ lục

Có khi nào bạn tưởng tuợng nổi mức tiền thưởng mà một cơ quan nhà nước trao cho một cá nhân lại lên đến 2.700 tỉ đồng? Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) tuần rồi vừa mỏi trao cho một người mà danh tính vẫn được giữ kín một khoản tiền thương kỷ lục, lên đến 114 triệu đô la, do đã tố giác sai phạm của một doanh nghiệp niêm yết.

Không những giữ kín tên tuổi mà ngay cả sự việc được tố giác cũng không được SEC tiết lộ. Người ta chỉ biết người này thoạt tiên báo cáo sai phạm trong nội bộ doanh nghiệp nhưng không ai giải quyết, sau đó ông (hay bà) ta bèn báo cáo lên SEC rồi hỗ trợ SEC trong cuộc điều tra về sai phạm này. Theo quy định, mức thưởng bằng từ 10-30% tiền phạt trên 1 triệu đô la do SEC ấn định. Như thế có thể suy đoán doanh nghiệp bị tố giác này đã phải nộp phạt, có thể lên đến trên 1 tỉ đô la! Nói chính xác thì 114 triệu đô la người này nhận được có 52 triệu đô la do SEC trao và 62 triệu đô la từ một cơ quan khác cũng liên quan đến vụ việc tô giác.

Đây là mức thưởng cao kỷ lục, vượt kỷ lục cũ vừa mới được xác lập vào tháng 6-2020 khi một người tố giác khác cũng được thưởng đến 50 triệu đô la. Tính chung từ năm 2012 đên nay, SEC đã chi trả 676 triệu đô la cho 108 người, từng có những tố giác dẫn đến các mức phạt nặng cho doanh nghiệp trên sàn chứng khoán vì vi phạm luật chứng khoán Mỹ. Riêng trong 12 tháng tính đến tháng 9 năm nay, SEC thưởng cho 39 cá nhân tổng cộng 175 triệu đô la, cũng là mức cao kỷ lục.

Chuyện thưởng cao như thế để khuyến khích tố giác nhằm lành mạnh hóa thị trường chứng khoán là có từ năm 2010 sau khi đạo luật cải cách Wall Street mang tên Dodd-Frank được thông qua. Luật cho phép SEC được quyết định mức thưởng bằng tiền mặt cho những người cung cấp thông tin chính xác, kịp thời và chưa ai biết có thể dẫn tới một cuộc điều tra thành công. Tiền thưởng trích từ các khoản tiền phạt doanh nghiệp vi phạm.

Trong thực tế SEC thường quảng bá rộng rãi chuyện phạt doanh nghiệp vi phạm và nhất là chuvện thưởng kỷ lục để khuyến khích các trường hợp tương tự. Trong vụ vừa rồi, Jane Norberg, trưởng bộ phận tô giác của SEC nói với báo chí: “Tôi hy vọng mức thưởng kỷ lục này sẽ khích lệ những người khác có thông tin về các vụ vi phạm luật lệ chứng khoán sẽ bước ra ánh sáng”. Một tác động khác là làm doanh nghiệp niêm yết phải dè chừng, thường xuyên rà soát nội bộ để tránh sai sót hay gian lận vì rất dễ bị nhân viên phát hiện. Thông thường các nhân viên trong công ty khi phát hiện sai phạm chỉ báo cho cấp trên trực tiếp, một phần là đê giải trừ trách nhiệm sau này khỏi bị xử lý. Công ty nào có quy chế kiểm soát nội bộ tốt đều phải có hành động rà soát ngay; công ty nào chủ quan hay sợ ảnh hưởng đến giá cổ phiếu sẽ phải trả giá khi nhân viên phát hiện sai phạm thấy không ai làm gì, phải đưa vấn đề lên SEC.

Theo CNN, các hành vi bị tố giác thường là các âm mưu lừa đảo ngưòi đầu tư theo kiểu kim tự tháp, lấy của người sau trả cho người trước; sau đó là giao dịch nội gián, thao túng thị trường và hối lộ. Trong gần 10 năm qua, nhờ những người tố giác mà SEC đã điều tra, tuyên phạt đến 2 ti đô la và hoàn trả gần 500 triệu đô la cho các nhà đầu tư. Vụ thưởng 50 triệu đô la vào tháng 6-2020 liên quan đến một ngần hàng lớn, người tố giác hợp tác với SEC trong một thời gian dài cả mấy năm tròi, thu thập chứng cứ ngân hàng này đã ăn chặn các quỹ hưu trí những khoản tiền lớn do cố tình đưa tỷ giá sai lệch. Vụ việc này cũng được báo Wall Street Journal điều tra, phanh phui nên sau đó nội dung tố giác được tiết lộ. Ngân hàng này cũng đã bị phạt 500 triệu đô la.

Cũng có những ý kiến cho rằng mức thưởng quá cao sẽ dẫn tới tố giác sai, tố giác ẩu. Tháng trước SEC phải đưa ra quy định mới, cấm cửa bất kỳ ai lạm dụng quy chế tố giác này để liên tục đưa ra ba tố giác cố ý thổi phồng chuyện nhỏ thành lớn đê nhận thưởng. Quy định mới này cũng xác định ai sẽ nhận mức thưởng dưới 5 triệu đô la thì đương nhiên sẽ được tính tỷ lệ thưởng lên đến 30% mức phạt doanh nghiệp liên quan. Tiền thưởng thường phải chịu thuế, cả thuế liên bang và thuê tiểu bang, cộng lại chiếm chừng 50%. Trong hơn 100 người tố giác với SEC, có 15 người là người nước ngoài tố giác các trường họp doanh nghiệp Mỹ vi phạm luật chứng khoán trong khi đang hoạt động ỏ' nước ngoài. (Trích Thời báo kinh tế sài gòn)

link: https://www.sec.gov/news/press-release/2020-266